学术研究

研究生国家奖学金的价值取向、评定原则及制度探究 ——H大学研究生国家奖学金评定的实践

曹 雷 邢 蓉 张喜臣 才德昊

2012年,财政部、教育部制定了《研究生国家奖学金管理暂行办法》(以下简称“暂行办法”)[1],通过加大对研究生的资助力度,全面提升国家的创新能力。本文以H大学2012和2013年研究生国家奖学金的评定实践为例,阐述研究生国家奖学金的价值取向,评定措施确定的原则,以期对其他高校的研究生国家奖学金评定工作提供参考。

一、研究生国家奖学金的价值取向

研究生国家奖学金评定应积极关注高层次人才群体自身成长发展的特点和规律,着眼于国家未来建设的高层次人才储备,因此研究生的全面发展将成为研究生国家奖学金的基本价值取向,具体表现为成长成才取向、素质提升取向、引导和激励取向。

1.成长成才取向

研究生成长成才是研究生国家奖学金价值取向的首要内容。研究生成长成才是高校开展研究生教育教学的最终目标。研究生通过学习研究,在知识上、能力上获得比本科生更大的提升,所以成长成才的目标将成为研究生奋发向上的强大内驱力和心理需求,促使研究生拥有强烈的进取心、拥有战胜各种困难的勇气,将全部精力用于学习、研究与实践中,促进其全面发展。因此,研究生国家奖学金应全面贯彻和落实研究生“成长成才”的价值取向,利用研究生追求自身成长成才的强大内驱力和心理需求,促进研究生全面发展。

2.素质提升取向

研究生素质提升是研究生国家奖学金价值取向的核心内容。素质教育是我国教育界所倡导的。著名教育家陶行知说过:“我们需要智、仁、勇兼修的个人,不智而仁是懦夫之仁,不智而勇是匹夫之勇;不仁而智是狡黠之智;不仁而勇是小器之勇;不勇而智是清淡之智;不勇而仁是口头之仁。”[2]显而易见,人的发展目标就是要成为智、仁、勇全面发展的个体,即人的全面发展。从1981年颁布的《中华人民共和国学位条例》到《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》,都对研究生培养目标以及研究生培养模式提出了要求,对实现研究生素质的全面提升提出了基本要求。研究生教育应主动适应国家和社会需求,对研究生实施全方位、多角度的素质教育,力促研究生全面发展,研究生国家奖学金制度就是要促进研究生教育实现提升研究生素质的目标。

3.引导和激励取向

引导和激励研究生发展是研究生国家奖学金价值取向的重要内容。研究生国家奖学金对全面提升研究生素质,激励研究生奋发学习,激发研究生创新能力,增强研究生竞争意识,营造研究生群体浓厚的学术氛围,全面提高研究生的培养质量,提高我国人力资源核心竞争力具有较大的现实意义。各高校应以研究生国家奖学金实施为契机,制定有效的奖学金评定办法,积极开展对获奖研究生的宣传工作,以充分发挥研究生国家奖学金的引导和激励作用,使研究生国家奖学金的积极效应得到充分发挥,不断提升研究生的整体素质。

二、确定研究生国家奖学金评定的原则

研究生全面发展的基本价值取向决定了研究生国家奖学金评定的原则,在这些原则的基础上,制定详细、有效、切实可行的研究生国家奖学金评定措施,促进研究生国家奖学金评定工作的有效开展。

1.科研主导原则

科研主导是评定研究生国家奖学金的基础性原则。科学研究是提升研究生创新意识与创新能力的重要手段,是研究生全面发展的关键环节,是发挥研究生自身潜能的重要载体。就如蔡元培先生所说的那样:“诸君来此求学,必有一宗旨,欲求宗旨之正大与否,必先知大学之性质。今人肄业专门学校,学成任事,此固势所必然。而在大学则不然,大学者,研究高深学问者也。”[3]此处,高深学问可理解为学术研究、科学研究。在评定研究生国家奖学金时,通过考查研究生能否开展科学研究,能否不断地总结自己的研究进展,形成论文、发明专利和出版著作等研究成果,来促进研究生提升科研水平和能力。因此,在制定研究生国家奖学金评定办法时,必须将科研主导这个原则体现于研究生国家奖学金评定的各项措施中,实现以科研促进教学、以教学带动科研,最终达到以科学研究来提升研究生培养质量的目的。

2.鼓励创新原则

鼓励创新原则是研究生国家奖学金评定的目的性原则。研究生作为我国社会主义现代化建设的高层次人才,必须具备创新意识和创新能力。在制定研究生国家奖学金评定办法时,融入鼓励创新原则,将创新能力和创新意识的培养要求融入到研究生国家奖学金的评定细则,细化到各项评定指标中,全面促进研究生创新意识的树立和创新能力的培养。

3.质量根本原则

质量根本原则是研究生国家奖学金评定的保障性原则。研究生培养质量是研究生教育的生命线和落脚点,各高校必须充分利用研究生国家奖学金评定的有利契机,有的放矢地梳理与解决研究生教育中存在的各种问题,积极有效地引导研究生将关注点转移到学习和研究上来,使研究生重视自身素质的提升,以全面提高研究生的培养质量。

4.学科差异原则

学科差异原则是研究生国家奖学金评定的补充性原则。由于不同学科专业的人才培养规律不同,因而研究生国家奖学金评定要求也截然不同,因此各高校在制定评定办法和评定细则时一定要遵循不同学科的特点,做到既能使优秀拔尖创新人才脱颖而出又能激励全体研究生勤奋学习、开拓创新、不断进步;既能覆盖一定的奖励面,又要做到对奖励点的突出,做到点面相结合,充分发挥研究生国家奖学金在研究生中的激励作用。

三、H大学研究生国家奖学金评定的实践

H大学根据研究生国家奖学金的基本价值取向和评定原则,卓有成效地开展了研究生国家奖学金的评定工作。

1.建立稳定、权威的两级评审机构,为评定提供组织保障

在学校层面,建立和完善了与自身研究生培养规模和管理机制相适应的研究生国家奖学金评审领导小组,该领导小组由研究生院院长任组长,校文科和理科学术委员会成员为组员,小组挂靠研究生院。小组的工作职责是全面负责学校研究生国家奖学金评审实施办法的制定,对评审工作起领导、协调、监督和仲裁的作用;此外,评审小组下设评定办公室,挂靠在研究生院,目的是在评定过程中确保在第一时间解决各类紧急问题。

在基层培养单位层面,成立了研究生国家奖学金评审委员会,该委员会由基层培养单位主要负责人任主任委员,负责学生工作的分管领导和负责教学工作的分管领导任副主任委员,教授委员会成员、研究生辅导员、部分研究生代表任委员。委员会的主要职责是根据自身学科特点制定相应的奖学金评定细则。基层培养单位评定委员会能够确保从基本的操作层面上,有序、高效地开展研究生国家奖学金评审工作。

2.制定详细、可行的评审管理办法和评定细则,为评定提供制度保障

在学校层面,H大学根据国家制定的《暂行办法》,结合学校实际情况制定和完善了研究生国家奖学金评审管理办法,对学校整体的名额分配方案、参评条件、评审程序和资金监管等做出了明确规定。各基层培养单位按照学校的评审管理办法制定了操作性的研究生国家奖学金评定细则,细则中特别对研究生国家奖学金的评定项目和项目权重给予了明确规定。由于研究生国家奖学金属于综合性奖项,所以要求各基层培养单位制定的评定项目和权重必须反映研究生的综合素质。

(1)对不同学位层次的研究生,考核内容不同。H大学将参评博士生的主要考核项目确定为科学研究能力,即所发表学术论文的数量和质量。论文数量即以发表论文的篇数为准;论文质量方面,文科博士生以发表的论文级别如SSCI或CSSCI的级别(CSSCI级别按照该校社科处对论文级别的规定来确定)为准,理科博士生以发表的SCI论文影响因子(此因子须与所处学科的平均影响因子相比较)高低为依据来判断论文质量高低。

对参评的硕士生,不仅要考核他们的学习和科研能力,还要对他们的社会实践能力进行考核。对于学习与科研情况的考核,主要是考核基础课程的学习情况和参与科研项目的情况,特别是主持H大学设立的研究生创新基金项目情况来考核硕士生是否经历了完整的科研训练;对社会实践能力的考核主要是考察硕士生参与和主持学校或各基层培养单位组织的各类学术论坛、各项研究生活动情况。

(2)对不同学科的研究生,考核项目和指标不同。H大学对不同学科的研究生在考核项目和指标上提出了不同的要求。对理科研究生注重考核他们的科学研究能力,如化学和数学等学科从自身学科要求出发,主要考核研究生的科学研究能力;对工科和部分应用性理科研究生则在考核他们科研能力的基础上,注重对他们专利成果的考核;对人文类、经管类和政法类研究生,则重在考查他们的学术研究与应用方面的能力;对艺术类学科研究生则重在考查他们的专业实践能力,如研究生在国际或国内的大型展演和竞赛类项目上的获奖情况。

(3)学术学位和专业学位研究生培养规格不同,考核项目和权重差异较大。H大学的研究生培养已形成了学术学位研究生和专业学位研究生培养并重的局面。为了确保专业学位研究生教育的良性发展,在2013年评定研究生国家奖学金时,该校要求各基层培养单位针对专业学位和学术学位研究生分别制定国家奖学金的评定标准,基本要求是对学术学位研究生重在对其学习与科学研究能力的考核,即科研素质的考查;对专业学位研究生主要侧重于对其所学知识和应用能力的考查,特别是实践研究能力的考核。经过分类评定后,2013年全校有14名全日制专业学位硕士研究生获得国家奖学金,在一定程度上推进了专业学位研究生教育的发展。

3.名额分配应与重点学科建设、博士点建设和人才培养平台建设相结合

研究生国家奖学金是全面提高研究生培养质量,大力推进研究生培养机制改革的有效手段;是实施科教兴国战略和人才强国战略,培养造就拔尖创新人才,建设创新型国家的重要举措[4]。因此,H大学认为奖学金名额应该倾向于科研能力强、在学校科研工作中贡献突出的基层单位。于是在国家奖学金名额分配上,首先依据各基层培养单位的全日制研究生基数划拨基准名额,同时将部分名额向科研能力强、科研贡献突出的学科倾斜,如化学、物理学、生物学等学科,从而有效地带动了学校科研水平的整体提升。

为促进学科建设,H大学考虑将研究生国家奖学金名额分配与各基层培养单位的重点学科、博士点和国家级或省部级重点实验室等人才培养平台建设情况相挂钩,国家奖学金名额将向拥有强大科研团队、强大科研实力、能获得国家高级别科研项目、能产出高水平科研成果的学科专业倾斜,支持优势学科优先发展,同时给予相关学科名额支持,充分发挥优势学科的引领作用,带动其他相关学科的发展,形成以科学研究带动学科建设和人才培养,促进研究生全面发展的人才培养格局。

4.建立公开透明、标准化的评定程序,保障研究生奖学金评定过程公平、公开、公正为了保障研究生国家奖学金评定过程的公平性,H大学研究和制定了一套公开透明、标准的评定程序,详细规定了评定过程中各个环节的工作步骤、方法等操作程序,要求各基层培养单位按照学校评定工作整体要求,定期向全体研究生公布评定进展情况,确保了评定过程和结果的绝对透明。这是减少操作误差,减少人为因素干预的重要前提[5]。同时也有效消除了同一培养单位的同学之间因争获奖学金而产生的矛盾,杜绝了评选过程中出现的人为干扰,保证了研究生国家奖学金评定结果的公开、公平和公正。评定程序如图1所示。

 

5.采用综合评定方法,为研究生国家奖学金评定提供方法指南

研究生国家奖学金属于综合性奖项,影响因素多,必须使用综合评定方法进行评定。H大学在评定方法的选择上,确定了层层递进、逐步缩小范围、优者胜出的总体思路。首先,设定参评基本条件,通过对学习成绩和思想素质的整体判断,将不具备参评资格的研究生排除在外;其次,利用系统性的研究方法对各影响因素进行综合评定,确定初步奖励对象。

H大学对研究生国家奖学金参评的影响因素进行统筹考虑,将影响因素分为两大类,即科研能力和社会实践能力。科研能力主要体现在学术论文发表的数量、质量(即论文级别),参与课题研究的工作量和学术活动等方面,这几方面具有可量化的特点,可以按照一定的标准设置评分要求,最后对所有项目采用加权平均值的方式进行科研能力的评定。如对于物理学研究生,将他们科研能力的指数划定为整体的90%,计算公式为“科研能力指数=论文得分×0.6+项目得分×0.2+学术活动得分×0.1”;化学学科以研究生的论文质量为评价重点,综合计算论文得分,具体计算公式为

 

 

针对每一方面给出的具体得分计算出研究生的科研能力得分。社会实践能力的评价因素有很多,各基层培养单位也综合考量相关的影响因素,网罗各类实践项目,对研究生进行评定。如化学学院将社会实践分为社会工作和社会奖励,分别给予积分,最终计算社会实践总得分。社会工作包括在基层培养单位承担一定工作任务,如担任年级负责人或者研究生会干部等会得到相应加分;社会奖励包括获得的国家、省、市和校内各种奖励,也相应给予加分。

通过对各影响因子进行综合评定,最终确定出研究生参评国家奖学金的总得分,为下一步的专家答辩评审提供了基本信息支持。

6.实施申请成果公开汇报与答辩和学术报告制度,强化对研究生奖学金效益的监管

研究生国家奖学金评定结果的公开、公正和效益反馈是广大研究生关注的焦点。H大学从评审过程公开和公正的角度出发,在全校范围内实施申请成果公开汇报和答辩制度,即要求参评奖学金的研究生必须以成果公开汇报和答辩的方式对自己的基本信息、所参与科研项目(包括自己在项目中所承担的主要工作、工作完成情况)、所取得的科研成果、所参加的学术会议及参与社会实践等等情况详细向基层培养单位专家评议小组和其他研究生做出如实汇报,由专家评议小组对研究生的汇报和答辩情况进行评分,最终择优评定。

按照工程管理必须进行前期、中期和后期监管的理念,H大学为了加强国家奖学金评定的后期效益监管,强调实施学术报告制度。从学校和各基层培养单位的层面分别对国家奖学金评定后的结果加强后期管理,即在研究生国家奖学金评定完毕后,采取如网络公示、微博宣传、张贴海报等多种方式,对获奖研究生的学习、科学研究、社会实践和思想品质等情况进行全面公示,并且要求奖学金获得者必须以个人或者小组形式在校内至少公开做一次学术报告,陈述自己的成长经历、学习和科研历程,充分发挥奖学金获得者的模范引领作用。如文学院要求获奖研究生必须在学院硕博论坛主讲一次;传媒学院则组织开展了研究生国家奖学金获得者系列宣传活动,要求获奖同学将自己的科研历程和心得体会与大家一起分享。申请成果公开答辩和学术报告制度的实施有效地提升了研究生科研素质,营造了研究生的学术氛围,对于研究生全面成长起到了很好的催化作用。

通过组织保障、制度保障、程序保障、方法指南和效益监管等一系列措施,H大学圆满完成了研究生国家奖学金评审工作,极大地调动了各基层培养单位、研究生导师和研究生三方的科研积极性,密切了研究生导师与研究生之间的合作关系,对培养创新型人才和提高研究生培养质量发挥了重要作用。2013年,研究生国家奖学金获得者的示范效应凸显,各基层培养单位和研究生都积极关注和参与国家奖学金的评定;研究生发表的学术论文水平均有明显提高,特别是出现了理科硕士生在国际顶级学术期刊发表文章和文科硕士生在CSSCI来源期刊发表学术论文的良好势头,发表的论文数量也较以前有了明显提高,有4名研究生连续两年发表了多篇优秀论文,进而连续两年获得研究生国家奖学金。

四、研究生国家奖学金评定的后续思考

开展研究生国家奖学金评定工作能够引导和激励广大研究生不断自主学习、积极开展科学研究,具有良好的示范效应。然而在评定过程中,也出现了研究生国家奖学金评定氛围不浓厚和无法奖励研究团队等问题,H大学针对以上问题,也提出了些许思考。

1.开展研究生“三自”教育,营造良好评定氛围

由于研究生群体年龄稍长,思想成熟、思维敏捷、善于表达自身诉求,单纯的讲解和说教对其成长很难产生正向影响。H大学正在探索以研究生会、研究生党支部联席会、研究生团委、研究生学术沙龙等各类型研究生组织为载体,通过组织各类活动吸引研究生参加,开展研究生自我教育、自我管理、自我服务的活动。

通过研究生的“三自”教育,促使研究生之间形成浓厚的交流氛围,同时为研究生参与国家奖学金评审办法和评定细则的制定和修订提供信息反馈渠道,以更有效地化解评定过程中出现的各类问题和矛盾,减小落选研究生的心理落差,营造研究生国家奖学金评定的良好氛围。

2.考虑设立研究生优秀科研团队奖励计划,增强团队在研究生培养中的作用

美国学者乔恩·R·卡曾巴赫和史密斯对团队的定义比较具有代表性,他们认为:团队是由互补技能,愿意为了共同的目的、业绩目标和方法而相互承担责任的人们组成的群体[6,7]。研究生优秀科研团队就是为了共同的科研目标,由相互依赖、相互承担科研责任的研究生组成的科研群体。随着科学技术发展和科学研究的社会化,科学研究已由个人的科学创造向团体科学创新转化,科技人才的培养和发展,也必须由自由式发展向团队式转变,只有具有团队合作精神的科技人才才能在融洽的学术氛围中获得创造性科学成果[8]。优秀的研究生科研团队拥有良好的科研氛围、强大的指导教师队伍、和谐的人际关系和良好的团队合作意识。很多取得高质量科研成果的研究生都是在优秀科研团队的支持下获得的,因此对优秀的研究生科研团队的奖励显得尤为重要和迫切。H大学也希望国家在设立研究生国家奖学金个人奖的同时,也考虑实施优秀研究生科研团队奖励计划,鼓励研究生加入到科研团队里学习、生活、开展科学研究,以创造出高水平的科研成果,更加有效地提升研究生培养质量。

参考文献

[1] 财政部. 教育部关于印发《研究生国家奖学金管理暂行办法》的通知. 财教〔2012〕342号,2012-09-29.

[2] 陶行知.陶行知全集[M].成都:四川教育出版社,2005.

[3] 高平叔.蔡元培全集:第三卷 [M].北京:中华书局,1984.

[4] 全国学生资助管理中心. 关于做好2012年研究生国家奖学金工作的通知.教助中心〔2012〕92号,2012-11-02.

[5] 宋大伟.论研究生奖助学金资助体系的完善[J].教育评论,2011(4).

[6] SALAS E,DICKINSON T L,CONVERSE S A, et al.Toward an understanding of team performance and training[C]//SWEZEY R W,SALAS E.Teams:their training and performance.Norwood,NJ:ABLEX,1992:3-29.

[7] SALAS E,BURKE C S.Team work:emerging principles[J]. Interactional Journal of Management Reviews,2000,2(4):339-356.

[8] 高冬梅.科研团队在研究生培养中的作用[J].中国中医药咨讯,2011(11).